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    证监会发布《存托凭证发行与交易办理办法(试行)》等规章及规范性文件

    发布时间:2018-06-07

     中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间:2018-06-06 来源:证监会


      为深入贯彻党的十九大精神,认真落实中央经济工作会议和全国金融工作会议精神,增加金融办事实体经济能力,张大本钱市场对外开放,依据《证券法》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证监会今日正式发布《存托凭证发行与交易办理办法(试行)》(以下简称《办理办法》),修改并发布《首次公开发行股票并上市办理办法》(以下简称《首发办法》)《首次公开发行股票并在创业板上市办理办法》(以下简称《创业板首发办法》),还同时发布了《试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实行办法》《中国证监会科技创新咨询委员会工作规则(试行)》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号——试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件》《保荐创新企业境内发行股票或存托凭证尽责调查工作实行规定》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第22号——创新试点红筹企业财务报告信息格外规定(试行)》,自公布之日起施行。


      智瞑《办理办法》,修改《首发办法》和《创业板首发办法》,同时发布一系列试点工作配套规则,支持创新企业在境内发行股票或存托凭证,是证监会以实际行动落实党的十九大精神、贯彻新发展理念的紧要举措。这一系列智钊的发布实行,既为创新企业在境内发行股票或存托凭证做好了智钊安排,也有助于完善本钱市场结构,健全本钱市场机制,发挥本钱市场投融资功能,进一步颓畀本钱市场改革开放和不乱发展。

      《办理办法》明确了存托凭证的法律适用和基本监管原则,对存托凭证的发行、上市、交易、信息披露智钊等作出了具体安排。修改后的《首发办法》和《创业板首发办法》,明确规定符合条件的创新试点企业不再适用有关盈利及不存在未弥补亏损的发行条件。


      支持符合国家战略、掌握核心技术、市场认可度高的创新企业,在境内本钱市场发行股票或存托凭证,是办事供给侧结构性改革、促进经济结构转型升级、提升上市公司质量的紧要举措。同时,为防范风险,爱护投资者合法权益,证监会设定了严格的试点企业拔取标准和拔取机制。拟参与试点的创新企业,经具有经验的保荐机构本着勤奋尽责的原则,全面、审慎核查后,认为完全符合试点标准、发行条件和各项信息披露要求的,可以向证监会提出纳入试点和公开发行股票或存托凭证的申请。我会将按照依法、全面、从严监管的要求,督促企业和中介机构对投资者切实担负,并严格按照法律法规,强化试点企业上市后的继续监管。


      需要强调的是,证监会将严格掌握试点企业家数和筹资数量,合理安排发行时机和发行节奏。同时,要求发行人及其主承销商依据企业各自情况,科学设计发行方案,对机构投资者参与询价建立合理有效的激励和约束机制,促进专业机构投资者积极参与、审慎报价。希望市场各方理性投资,不要跟风炒作,共同推进试点工作的顺利开展。

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